Webinars
BH Compliance

Planes de Cumplimiento en la Proteccción al Consumidor

 

Susana Sierra, Directora Ejecutiva de BH Compliance, conversó con el abogado Jaime Lorenzini, Socio de Lorenzini -Twyman, y Carlos Andonaegui Elton, Gerente Legal Retail de Banco BCI, quien compartió la experiencia de la compañía en la implementación de estos modelos.

Jaime explicó en qué consiste un plan de cumplimiento en materia de protección al consumidor, considerando la particularidad de su matriz de riesgo, protocolo, manual y capacitaciones. “Detrás de cualquier plan está la noción central de ‘riesgo de inclumplimiento’ de la norma, en este caso la ley de protección del consumidor. No basta poner en el papel ideas bonitas para aproximarse a cumplir. Hay que estar astutamente atentos para desarrollarlo de forma correcta”, expresó.

Carlos, por su parte, a partir de los avances en la materia en BCI, señaló que el plan de cumplimiento tiene que tener como sustento el ADN de la compañía, lo cual está representado en, por ejemplo, en su propósito y valores. Además, sostuvo que la flexibilidad y la permanente adaptación interna son desafíos propios de esta gestión.

En tanto, Susana hizo un análisis entre el compliance en protección de los derechos del consumidor y la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas, determinando varias similitudes en los planes de cumplimiento que una organización puede elaborar e implementar. Indicó que dependiendo de la naturaleza de la compañía, pueden integrarse ambos temas.

Los 3 expositores coincidieron en la relevancia que tiene una cultura organizacional orientada al compliance en la prevención de delitos y en la protección de los derechos de los consumidores, sumado al compromiso de la alta dirección.

10 de Diciembre de 2020

La importancia del Tax Compliance en las empresas

El martes 3 de noviembre, estuvimos conversando sobre Tax Compliance o programas de cumplimiento tributario, en un webinar que contó con importantes expertos de Chile y España.


Los programas de Tax Compliance han ganado espacio al interior de las empresas a nivel global, buscando prevenir y asegurar el cumplimiento de las obligaciones jurídico-tributarias, así como controlar posibles riesgos financieros. De esta manera, las empresas podrán establecer las directrices que guiarán las buenas prácticas tributarias al interior de las organizaciones.


El panel de conversación estuvo compuesto por:


Adán Nieto, destacado penalista español y catedrático de Derecho penal de la Universidad de Castilla de la Mancha, quién se refirió a la importancia del compliance tributario en el sector empresarial;
Gonzalo Medina, socio de Harasic, Medina & Dal Pozzo y profesor de Derecho penal de Universidad de Chile, quien hizo una bajada al escenario chileno, además de hablar sobre el diseño de la persecución penal tributaria nacional;
Francisco Saffie, socio de Bruzzone y González Abogados, y profesor de Derecho de la Universidad Adolfo Ibáñez, quién explicó el cauce que debe tomar a futuro el cumplimiento tributario chileno, en particular sus alcances y aplicabilidad;
Pedro José Carrasco, profesor de Derecho financiero y tributario de la Universidad Castilla de la Mancha, quién expuso sobre el cumplimiento cooperativo de las obligaciones tributarias basado en caso español.


Al finalizar las exposiciones de los expertos, se dedicó un tiempo para responder las preguntas de los asistentes.


3 de Noviembre de 2020

Conflicto de Interés y Negociación Incompatible

En este webinar, hablamos sobre Conflictos de Interés y Negociación Incompatible con el objetivo de discutir y resolver las dudas en relación a este tema, así como las buenas prácticas a implementar.

Speakers:

Francisco Bilbao – Subgerente Legal y Compliance de BH Compliance

Ramón Montero – Head of Legal & Compliance de BH Compliance

Susana Sierra – Directora Ejecutiva BH Compliance

Fecha: 15 de Octubre de 2020

La expansión de la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el proyecto de Delitos Económicos y sus implicancias para el Compliance

Organizado por: BH Compliance y BACS Bascuñán Barra Awad Contreras Schürmann Abogados.

Speakers:

Susana Sierra – Directora Ejecutiva BH Compliance

Sebastián Segovia, Gerente de Gobernanza, Ética y Cumplimineto de Falabella S.A.

Alejandro Ferreiro Yazigi, abogado y ex superintendente de pensiones, valores y seguros. 

Miguel Schürmann Opazo, abogado de BACS Bascuñán Barra Awad Contreras Schürmann Abogados. 

José Pedro Silva Santa Cruz, abogado de BACS Bascuñán Barra Awad Contreras Schürmann Abogados. 

Fecha: 16 de Junio de 2020

Parte 1: Protección de datos personales

Temas:

Ciclo de vida de los datos y su tratamiento
Ley 19.628
Proyecto de Ley de Protección de Datos Personales
Speakers:

Paulina Silva , Directora del Grupo de Propiedad Intelectual y Tecnologías de la Información de Carey

Felipe Harboe, Senador de la República e impulsor del proyecto de ley de Protección de Datos

Moderadora:

Susana Sierra – Directora Ejecutiva BH Compliance

Fecha: 8 de Julio de 2020

Parte 2: “La empresa en la era de los datos: ¿Cómo construir una cultura de privacidad?

En el webinar anterior conversamos sobre la importancia de la protección de datos y el tratamiento de ellos. En esta segunda parte, estuvimos hablando sobre la respuesta operacional de las empresas y su gran desafío de repensar sus procesos internos de recolección de datos con el objeto de cumplir con el resguardo de la privacidad de las personas.

Además, hablamos de la figura del delegado de protección de datos y de cómo se deberían ir dando los cambios dentro de las empresas. Teniendo especial cuidado en que el momento de preparse es hoy.

Speakers:

Paulina Silva , Directora del Grupo de Propiedad Intelectual y Tecnologías de la Información de Carey

Felipe Harboe, Senador de la República e impulsor del proyecto de ley de Protección de Datos

Moderadora:

Susana Sierra – Directora Ejecutiva BH Compliance

Fecha: 6 de Agosto de 2020

Sustentabilidad y Compliance: El desafío de una nueva realidad

Speakers:

Marta Herrera Seguel, Directora Unidad Especializada Anticorrupción y Jurídica del ‎Ministerio Público Fiscalía Nacional;

Axel Christensen, Director de Estrategia de Inversiones para América Latina en BlackRock

Susana Sierra , Directora Ejecutiva de BH Compliance.

Moderador:

Ramon Montero Montero, Head of Legal & Compliance de BH Compliance.

Fecha: 14 de Agosto de 2020

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