Seguimiento y Monitoreo de Compliance

Beneficios

Generación de evidencia continua

Respalda la debida diligencia de la organización, permitiendo que ejerzan sus deberes de dirección y supervisión

Identificación de áreas más riesgosas

Detección de brechas

Detección de brechas para el mejoramiento continuo del modelo de prevención de delitos

Adaptable

Adaptable a las políticas y procedimientos internos de cada una de las empresas

¿En qué consiste?

Es una mejora continua que permite el mejoramiento de los sistemas de compliance dentro de la organización. Durante 2 años, los colaboradores de la empresa tendrán acceso a la plataforma de clientes BH Compliance, en la que podrán:

Cargar evidencia para la posterior revisión del equipo BH

Revisar el estado de cumplimiento de área

Reportar de forma rápida y fácil el estado de los riesgos de cada área.

Nuestra Metodología

El objetivo principal es alinear las políticas de la empresa con los estándares de cumplimiento establecidos por la normativa local , además de incorporar en nuestro análisis la normativa internacional.

Etapa 1: Alineación de la empresa

Conocimiento
Comprendemos cada negocio generando un análisis exhaustivo de sus políticas y procedimientos.
Análisis
Identificamos y evaluamos cada uno de los controles, además de las normas y protocolos específicos que mitigan cada uno de los riesgos de delito identificados.
Para esto, estudiamos y entendemos el MPD de la empresa, a través del contacto permanente con el cliente, quien nos deberá nutrir de toda la información necesaria.
Entregable
Informe de Diagnóstico 
Duración: 2 meses
Generamos planes de acción y medidas eficaces que aseguren el cumplimiento de cada proceso.
Desarrollamos pruebas de cumplimiento que nos permiten evaluar las medidas implementadas, entregando información oportuna para la detección de brechas y el diseño de los planes de acción correspondientes para su nivelación.
En esta etapa determinamos el grado de cumplimiento de las acciones de control detectadas en la etapa de diagnóstico.
Entregable

Informe de Cumplimiento 

Duración: 2 meses
Validamos cada aspecto involucrado, realizando un proceso de monitoreo continuo que comprometa el cumplimiento a largo plazo.
Una vez comprobados los procesos, se logra la certificación y comienza en monitoreo continuo, a través de nuestro software.
Entregable
Informe de Cumplimiento 
Duración: 2 meses

Etapa 2: Seguimiento

Seguimiento y monitoreo

Este sistema se adapta a las políticas y procedimientos de cada empresa, generando alertas ante las desviaciones en parámetros de control establecidos, facilitando el desarrollo de estrategias que subsanen las deficiencias detectadas.
Entregable

Informes de seguimiento cada 6 meses.

Duración: 2 años
 
Informe de Certificación y Certificado sin costo al término de los 2 años 

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