Guía del Departamento de Justicia de U.S.A (DOJ)
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¿En qué consiste?

En abril de 2019, la División Criminal de Departamento de Justicia de Estados Unidos emitió la versión actualizada del documento “Evaluación de Programas de Cumplimiento de Empresas”, que tiene por objetivo asistir y orientar respecto a la efectividad e implementación de un programa de cumplimiento en un momento determinado.

Existen 3 preguntas centrales, que se desglosan en una serie de temas:

¿Está bien diseñado el programa de Compliance?
  • Análisis de riesgo según el rubro de la compañía.
  • Políticas y procedimientos que orientan el actuar de los trabajadores.
  • Capacitación y comunicación basada en riesgos, según el cargo y exposición.
  • Canales de denuncia anónimos y confidenciales para reportar eventuales incumplimientos.
  • Procesos de investigación claros. Manejo de terceras partes o terceros intermediarios. Normas sobre procesos de Fusiones y Adquisiciones.Fuente: Superintendencia de Valores y Seguros
¿Está implementado de forma efectiva?
  • Compromiso de la Alta Administración.
  • Persona encargada del Programa de Cumplimiento.
  • Autonomía y Recursos del Encargado de Prevención.
  • Incentivos y medidas disciplinarias.
¿Funciona el programa “En la Práctica”?
  • Mejora continua, auditorías y revisiones.
  • Mecanismo de investigación y de respuesta.
  • Análisis de debilidades y medidas de mejora.

En base a los lineamientos establecidos por el Departamento de Justicia, se puede evaluar y comprobar la implementación y efectividad del Programa de Cumplimiento de una compañía.

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